Requisitos

Código Penal (LO 10/1995)

A continuación se enumeran los requisitos básicos que ha de reunir un Sistema de Cumplimiento Normativo poder exonerar de responsabilidad penal a las personas jurídicas:

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Mapa de riesgos

Debe identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.

Protocolo de toma de decisiones

Debe establecer un procedimiento para la formación de la voluntad de la organización como persona jurídica, para la adopción de decisiones y su ejecución con relación a los riesgos apreciados.

Recursos financieros

Debe procurar que los recursos financieros de la organización se gestionen de forma adecuada para prevenir la comisión de los delitos.

Canal de denuncias

Debe contar con un medio de comunicación confidencial que permita informar de los posibles riesgos e incumplimientos que pueden concurrir en la organización.

Sistema disciplinario

Debe establecer un régimen disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el sistema de cumplimiento normativo.

Verificación periódica

Debe prever una verificación periódica del modelo y su eventual modificación cuando se detecte infracción de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada por la entidad.

Atributos

Circular de la Fiscalía General del Estado 1/2016.

La Fiscalía General del Estado requiere que el Sistema de Cumplimiento Normativo sea idóneo y eficaz. Es decir, basado en la generación de una verdadera cultura de cumplimiento. Para ello debe reunir los siguientes atributos:

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Adaptado a la tipología de delitos

Debe ser un sistema personalizado y adaptado al tipo de incumplimiento que tenga mayor probabilidad de comisión en la empresa.

Robusto

Es decir, que no pueda ser sorteado o neutralizado fácilmente.

Revisable

Que pueda ser fácilmente revisado y adaptado a las nuevas circunstancias.

Personalizado

Diseñado tras alcanzar un profundo conocimiento del entorno empresarial y normativo en el que se mueve la organización y no copiado de otras organizaciones

Apoyado en aplicaciones informáticas

Que permitan controlar los procesos internos de negocio.

Que tenga capacidad preventiva

Es decir, que permita la detección de delitos

Con un canal de denuncias confidencial

Que proteja a la persona del denunciante y elimine el riesgo de represalias.

LOS ORÍGENES

Los orígenes de la función de Compliance se sitúan a comienzos del ss.XX en Estados Unidos, como respuesta a la proliferación dentro de las empresas de las mafias, la corrupción y el blanqueo de capitales.
De esta manera se implicaba a las organizaciones empresariales en la actividad de prevención, detección y sanción de las conductas ilegales.

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