La implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo persigue introducir en una organización un modelo de gestión de riesgos de incumplimiento dirigido a prevenir la comisión de determinados delitos o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Para la implantación de un sistema de cumplimiento normativo que cumpla estos objetivos habrá que realizar una serie de actuaciones que se pueden encuadrar dentro de alguno de estos elementos de la estructura del Sistema de Cumplimiento Normativo:
- Elementos descriptivos.
- Elementos de prevención.
- Elementos de detección.
- Elementos de reacción o corrección.
- Elementos de información o reporte.
A su vez, estas actuaciones se pueden clasificar en 10 apartados que representan una categoría de actuación conforme el siguiente esquema:
1.-Descripción de la empresa.
2.-Descripción del negocio.
3.-Descripción del marco normativo.
4.-Evaluación de riesgos.
5.-Gestión del riesgo.
6.-Mapa de riesgos.
7.-Formación y sensibilización.
8.-Sanción de incumplimientos.
9.-Reporte.
10.-Verificación periódica.
En la siguiente tabla se contemplan por orden cronológico las 31 actuaciones que habrá que desarrollar para implantar un Sistema de Cumplimiento Normativo:
| CATEGORÍA DE ACTUACIÓN | ACTUACIÓN POR ORDE CRONOLÓXICA | UBICACIÓ NA ESTRUCTURA DO MODELO | |
| REPORTE | 1 | Enfoque del proyecto con la alta dirección | ELEMENTOS DE INFORMACIÓN O REPORTE |
| DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA | 2 | Información de la empresa | ELEMENTOS DESCRIPTIVOS |
| 3 | Estructura societaria | ||
| 4 | Estructura organizativa | ||
| DESCRIPCIÓN DEL NEGOCIO | 5 | Actividad de la empresa | |
| 6 | Terceros interesados | ||
| 7 | Administraciones públicas | ||
| 8 | Procesos | ||
| 9 | Factores de riesgo | ||
| DESCRIPCIÓN DEL MARCO NORMATIVO | 10 | Normas hard | |
| 11 | Normas soft | ||
| EVALUACIÓN DE RIESGOS | 12 | Riesgo inherente | ELEMENTOS DE PREVENCIÓN |
| COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN | 13 | Píldora formativa: qué es un sistema de compliance | |
| EVALUACIÓN DE RIESGOS | 14 | Encuestas con los trabajadores | |
| GESTIÓN DEL RIESGO | 15 | Diseño de controles | |
| 16 | Canal de denuncia | ELEMENTOS DE DETECCIÓN | |
| 17 | Calendario de controles | ||
| REPORTE | 18 | Plan de monitorización | ELEMENTOS DE PREVENCIÓN |
| GESTIÓN DEL RIESGO | 19 | Implantación de controles | |
| MAPA DE RIESGOS | 20 | Riesgo residual | |
| 21 | Mapas de riesgos | ||
| COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN | 22 | Campañas de sensibilización | |
| 23 | Campañas de formación | ||
| 24 | Corrección de errores y recomendaciones | ELEMENTOS DE REACCIÓN O CORRECCIÓN | |
| SANCIÓN DE INCUMPLIMIENTOS | 25 | Instrucción de denuncias | |
| 26 | Expedientes disciplinarios | ||
| REPORTE | 27 | Manual de Cumplimiento Normatvio | ELEMENTOS DE INFORMACIÓN O REPORTE |
| 28 | Informes específicos | ||
| VERIFICACIÓN | 29 | Chequeo de controles | ELEMENTOS DE DETECCIÓN |
| 30 | Verificación ordinaria anual | ||
| 31 | Verificación extraordinaria | ||
